2019年11月,深圳南山科技园,辰诺资本总部。
陈诺坐在办公室里,面前的桌上摆着一份来自中国证监会的正式函件。函件的标题是“关于对深圳辰诺资本管理有限公司进行专项检查的通知”。他盯着那几行字,沉默了很久,然后拿起函件,又从头到尾仔细看了一遍。通知上说,证监会将对辰诺资本进行为期两周的专项检查,重点检查内容包括:投资决策流程的合规性、风险控制体系的有效性、信息披露的真实性、以及是否存在操纵市场或内幕交易等违法违规行为。
他放下函件,靠在椅背上,闭上眼睛。他知道,监管关注是迟早的事。在徐国豪和国际做空基金的联合攻击下,辰诺资本已经成为市场的焦点,引起了监管层的高度警觉。但他没想到,来得这么快。
他睁开眼睛,拿起手机,给陆明远打了电话:“明远,你到我办公室来一下。”
陆明远很快推门走了进来。他在陈诺对面坐下,看到桌上那份函件,愣了一下:“证监会?”
“嗯。”陈诺把函件推到他面前,“专项检查,为期两周。重点检查投资决策流程、风控体系、信息披露,还有有没有操纵市场或内幕交易。”
陆明远拿起函件,快速浏览了一遍,然后放下:“这是徐国豪的下一步棋。他在二级市场和舆论战都没占到便宜,现在改用监管手段了。”
“我知道。”陈诺说,“但不管是谁在背后推动,监管检查是躲不掉的。我们现在要做的,是全力配合检查,确保不出现任何问题。”
陆明远点了点头:“我们的合规体系一直很完善,应该经得起检查。”
“但愿如此。”陈诺说,“但我还是有些不放心。你通知各部门,今天下午开一次紧急会议,部署迎检工作。”
当天下午,紧急会议在会议室召开。陈诺站在台上,面对着公司几十位核心管理人员,表情严肃:“大家都知道,证监会要来我们公司进行专项检查。这是公司成立以来,第一次接受如此高规格的监管检查。我希望大家高度重视,全力配合。”
他停顿了一下,目光扫过台下:“第一,所有交易记录、风控文件、信息披露材料,必须完整、准确、可追溯。第二,所有员工在接受监管问询时,必须如实回答,不得隐瞒、不得撒谎、不得敷衍。第三,在检查期间,一切正常工作照常进行,不得因为检查而影响业务运营。”
他合上笔记本:“散会后,各部门负责人留下来,我再具体部署迎检工作。”
会议结束后,陈诺把各部门负责人留了下来,一项一项地部署迎检工作。他安排得非常细致,从文件的整理归档到人员的接待安排,从问询的回答要点到突发情况的应急预案,每一个细节都考虑到了。他知道,这次检查的结果,将直接影响辰诺资本的生死存亡。如果检查发现问题,证监会可能会对辰诺资本进行处罚,甚至吊销牌照。如果检查没有问题,辰诺资本将洗清嫌疑,重新赢得市场的信任。
接下来的两周,是整个辰诺资本最紧张的两周。证监会检查组进驻公司,查阅了大量的交易记录和风控文件,约谈了几十名核心员工,对公司的投资决策流程、风险控制体系、信息披露制度进行了全方位的审查。陈诺每天都待在办公室里,随时准备回答检查组的问题。他表现得非常镇定,但内心却绷得紧紧的,像一根即将断裂的琴弦。
两周后,检查组撤离了公司。陈诺坐在办公室里,等待着检查结果的出炉。他等了三天,终于等到了证监会的正式通知。通知上说,经过专项检查,未发现辰诺资本存在操纵市场、内幕交易等违法违规行为。但在风险控制和信息披露方面,存在一些不规范之处,要求限期整改。
他放下通知,靠在椅背上,长长地舒了一口气。他知道,这次监管检查,他算是过关了。虽然没有拿到满分,但至少没有出现致命的问题。他拿起手机,给陆明远发了一条消息:“检查结果出来了。没有大问题。要求整改一些不规范之处。”
消息发出去后,不到一分钟,陆明远就回复了:“太好了。这下我们可以松一口气了。”
陈诺回复道:“还不能松气。整改任务还很重。而且,徐国豪不会就此罢休。”
他放下手机,站起来,走到窗前。窗外,深圳湾的海面在阳光下泛着粼粼波光。他站在那里,看着那片海面,沉默了很久。他知道,监管关注只是暂时的喘息。真正的战斗,还在后面。他必须抓紧时间,完成整改,加固防线,为下一场战斗做好准备。